20. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг(р.ц.б). (Закон Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96).

Основные виды деятельности на р.ц.б. Брокерская деятельность-совершение гражданско- правовых сделок с цен.бум. на основании договора поручения или комиссии. Брокер на чужие деньги за комиссионные выполняет поручение по различным операциям. Все условия сделки определяет клиент, кот. предоставляет деньги. Дилерская деятельность-совершение сделок купле-продажи цен.бум. от своего имени и за свой счет, путем публичного объявления цен. Деятельность по управлению цен.бум. (трастовая деятельность)-осуществление доверительного управления переданных во владение цен.бум. или денежных средств. Клиринговая деятельность-деятельность по определению взаимных обязательств, сбор, сверка, корректировка информации по сделкам. Осуществление взаимозачетов по поставкам цен.бум. и расчетам по ним. Депозитарная деятельность-оказание услуг по хранению сертификатов цен.бум., их учету и оказание услуг по регистрации перехода прав.Деятельность по ведению реестра владельцев цен.бум.-сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.Деятельность инвестиционных фондов. Инвестиционные фонды –это ОАО, которые реализуют свои акции юр. и физ. лицам, а мобилизованные средства они вкладывают в цен.бум.

и банки. Организация торговли на р.ц.б.-это предоставление услуг непосредственно способствующих заключению гражд-правовых сделок с цен.бум.(биржи, торговые системы). Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными им органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. Условием оказания брокером и / или дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).

<< | >>
Источник: Неизвестный. Деньги, кредит, банки. Финансы. Инвестиции. Финансы организаций. Ответы на государственный экзамен. 2015

Еще по теме 20. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг(р.ц.б). (Закон Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96).:

  1. Участники рынка ценных бумаг. Характеристика видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  2. ТЕМА 5. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  4. 8 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  5. 1.1. Состояние и перспективы развития рынка ценных бумаг, проблемы деятельности коммерческих банков в роли посредников на рынке ценных бумаг в России
  6. 16.1. ВИДЫ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  7. 30. Банки на рынке ценных бумаг. Виды банковских операций с ценными бумагами
  8. IX. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
  9. Изменения, вносимые в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг».
  10. 1. Виды операций коммерческого банка на рынке ценных бумаг (секьюритизация, ipo и тд. );